经纪业务成违规重灾区，宁波证监局向国盛证券从业者出具警示函

发布日期：2023-07-12 点击次数：115

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　　6月12日，宁波证监局因经纪业务人员违规出具警示函。国盛证券宁波桑田路证券营业部的应妍赟，其在任职期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为；宁波证监局指出，应妍赟违反了《证券经纪人管理暂行规定》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，对该从业人员采取出具警示函的监督管理措施。